加强公司合规管理：建立健全合规管

东莞横沥律师获悉

公司合规管理衡量模板

第1章一般规定

第1条为了加强公司合规管理，建立和改善合规管理系统，提高公司合规性管理级别，有效防止合规风险以及确保公司的可持续和健康发展中国和中国人民共和国的证券法”以及其他相关法律和法规，并根据公司的实际情况制定了这些措施。

第2条本法规适用于公司和子公司（统称为公司）。

这些措施中提到的第3条遵守意味着公司及其雇员的业务管理行为符合法律，法规，规则和其他规范文件，行业规范和自律规则，公司协会和内部规则和法规（以下简称法律，法规和准则）。

这些措施中提到的合规风险是指公司及其员工业务管理行为违反法律，法规和标准的可能性，从而导致公司的法律责任，行政罚款或负面影响，例如经济或声誉损失。

这些措施中提到的合规管理是指公司在制定和实施合规管理系统，建立合规性管理机制，培养合规文化以及防止合规风险的行为。

第4条公司应建立并遵守以下合规概念：

（1）合规性是底线。合规性是公司生存的基础，公司必须坚持所有业务管理行为符合法律，法规和标准。合规性是公司生存和发展的底线。

（2）所有员工均遵守法规。合规性是公司所有员工的基本行为守则。公司的所有员工都应严格遵守法律，法规和准则，并积极预防，发现和解决合规风险。

（iii）合格创造价值。公司应通过有效的合规管理，提高其业务管理能力并为用户和社会创造价值，以防止和解决合规风险。

第5条进行合规管理时，公司应遵守以下基本原则：

（1）遵守党的领导。全面发挥党组组织的领导作用，根据法律充分执行企业的工作安排，并将党的领导力整合到整个合规管理过程中。

（2）全面的原则。合规管理应涵盖公司的所有业务部门，子公司和公司所有员工，并贯穿所有方面，例如决策，执行和监督。

（iii）主动权原则。公司及其所有员工应在其工作中积极遵守合规管理系统。当他们发现合规风险或隐藏危险时，他们应该积极寻求合规管理部门的支持，并且合规管理部门将根据反馈提供目标解决方案。

（iv）独立原则。合规管理部门应独立履行其合规管理职责，并且公司的其他部门不得出于任何原因干预，限制或阻碍。

（v）可持续性原则。合规性管理应通过设计，执行，评估和改进合规性管理流程的闭环管理机制来实现持续改进和改进。

第2章合规管理组织系统

第6条公司的政党组织应在设定方向，管理整体状况以及确保实施，促进严格的合规性和实施合规性要求以及根据法律规定不断提高业务管理水平方面发挥领导作用。

公司的政党建设工作组织应根据党组织的领导下的相关法规履行其相应的职责，并促进相关党派法规和系统的有效实施。

第7条公司董事会应在制定策略，制定决策和防止风险，确定公司的合规管理目标并履行以下合规管理责任中发挥作用：

（1）审查并批准公司合规管理的基本方法；

（2）促进公司建立和改善合规性管理系统；

（iii）决定合规管理部门的建立和职能；

（iv）法律，法规和标准规定的其他合规管理责任。

第8条公司的监督委员会应监督董事和高级管理人员的合规管理职责的履行，并提出建议，以撤职给具有主要合规风险的负责人。

第9条公司拥有合规总监，他是公司的高级管理层，负责管理公司内部控制和合规管理部门的工作。合规董事由公司董事会任命或驳回，并向公司董事会报告。

第10条公司的内部控制和合规管理部门是公司的合规管理部门，该部门负责检查和监督公司对下属公司的重要运营，管理和控制，信息披露以及遵守法律和法规。

公司的内部控制和合规管理部门应根据公司规则和规定履行以下合规管理责任：

（1）基本合规管理措施和其他特定合规性管理系统草案；

（2）组织并执行合规性识别和预警；

（3）组织并进行合规检查和监督；

（4）进行公司规则，法规和流程的合规性评估，并提出修订和改进的建议；

（5）提供每日合规建议和咨询；

（vi）组织合规培训并促进公司合规文化的建立；

（7）公司规则和法规规定的其他合规管理责任。

第11条公司的所有部门和子公司应在其职责范围内承担合规管理的主要责任。合规管理工作主要包括：

（1）实施公司的相关合规管理规则和法规和政策，以确保在本部门的业务范围内实施相关的合规性要求；

（2）加强“业务必须合规”的合规风险管理概念，并负责该部门业务职能领域风险的识别，评估，响应和报告；

（3）识别，评估并应对该部门业务领域涉及的合规风险横沥镇律师，并负责该部门业务领域的日常业务的合规性演示和审查；

（4）制定和改善该部门业务领域的规则，法规和业务流程；

（5）对合规管理部门的风险和风险问题进行研究和分析进行研究和分析，并及时就结果提供反馈；

（vi）在该部门的业务领域组织专业合规培训；

（7）接受，协助和合作合规管理部门的合规检查，并协助或合作违反调查和惩罚；

（8）在本部门的业务系统内组织不合规行为的纠正；

（9）合作，完成公司的其他合规管理工作。

第12条进行合规管理工作时，公司的所有职能部门均应加强合规管理的沟通和彼此协调，并与内部控制合规管理部门，并与合规管理合作以组成联合部队。

第13条，该公司应建立一个专业和高质量的合规管理团队，并根据诸如业务规模和公司合规管理状况，不断增强业务培训并提高团队能力的因素来配备合规管理人员。合规管理人员不得承担与合规管理责任冲突的责任。

第三章合规管理系统

第14条公司应根据管理实际条件建立并改善合规性管理系统，主要包括以下内容：

（1）合规管理的基本系统；

（2）合规管理行为代码（合规性手册）；

（iii）为关键业务领域制定的特殊合规管理规则或指南；

（iv）需要制定的其他相关系统和程序。

公司的所有部门和子公司均应根据业务范围，业务规模和适用法律，法规和标准建立并改善自己的合规性管理系统。

第15条这项措施是一种基本的合规性管理系统，它阐明了合规性管理的总体目标，机构责任，运营机制，评估和评估，监督和责任制，并制定合规性管理行为规范，特殊合规管理规则或基本基础对于指南。

第16条公司的所有部门和子公司均应根据其职责和业务范围来整理适用于部门，单位或领域的主要内部和外部合规规范，并形成针对性，指导和实用的合规管理行为规范。列表并根据法律，法规和监管要求的变化进行动态调整。

第17条公司的所有部门和子公司应鉴于其自己的业务特征，诸如工程建设，生产安全，环境保护，知识产权，劳动就业东莞横沥律师，销售和采购，投资和融资等目标合规风险，财务管理，资本操作，信息披露等。对于高级业务，请列出相关法律法规，监管法规，行业标准，公司规则和法规以及其他合规性要求，并制定特殊合规管理规则或指南。

第4章合规管理操作系统

第18条本公司应建立合规性机制，并根据涵盖所有员工的合规管理原则签署合规承诺信，并避免根据工作职责的要求，合规性要求与所有雇员建立劳动关系法规和合规管理。 。

第19条公司应建立合规风险标识和预警机制，在公司的业务管理活动中阐明各种合规风险，分析合规风险并及时发出警告。

第20条公司应建立合规风险响应机制，并及时采取有效措施，以应对发现的主要合规风险。合规管理部门和相关部门应合作以最大程度地解决合规风险。

第21条公司应建立合规性检查机制，公司的规则和法规，关于主要事项的决策以及运营和管理行为（例如主要项目运营）应进行合规性检查。合规管理部门应提出相应的合规性改进建议并监督实施。

第22条公司应建立内部控制和合规性责任机制，以使负责人或负责部门违反业务管理过程中的法律，法规和标准。

第23条：根据实际条件，该公司应根据全面促进合规管理来加强以下关键链接的合规性检查和监督：

（1）制定业务管理系统和流程；

（2）授权和决策；

（iii）重要的商业活动；

（iv）信息系统安全；

（v）子公司管理。

第5章合规管理保证系统

第24条公司应加强合规管理中信息管理的构建，通过信息技术改善合规性管理流程，并实现合规管理过程的记录，存储和分析。

第25条公司应积极培养合规文化，通过合规性宣传和合规培训等各种形式建立员工合规概念，并增强员工的合规性意识。

第26条公司应建立合规报告系统，合规管理部门应立即向公司董事会报告合规管理过程中发现的合规风险。公司董事会可能要求合规管理部门提交报告作为董事会决策的参考。

第27条该公司应建立报告违规的平台，合规管理部门应通过电话，电子邮件，现场接待等接受违反现实名称的行为。并验证，回复举报人，然后向合规管理部门提交。对于那些造成资产损失或严重不利后果的人，应将负责部门转移到负责部门；对于涉嫌违反纪律和法律的人，应根据法规将部门转移到纪律检查和监督以及其他相关部门或机构。公司，各个部门和单位应严格保留举报人的身份和报告事项，并可能严格保密，并可能给举报者提供适当的奖励。任何单位或个人都不得以任何形式对举报人进行报复。

第28条公司应加强合规管理评估，并包括关键的合规管理指标，例如合规性义务，合规性审查和实施，合规风险评估和预防，以及在员工评估和评估系统中的合规价值创造。 ，作为任命后，罢免，评估和选择杰出人士以及奖励和惩罚的参考基础之一。

第6章附件

第29条如果这些措施或法律未涵盖的任何事项，行政法规，在这些措施后颁布或修改的规范文件与这些措施发生冲突，则法律，法规，行政法规的规定，规范文件应占上风。

第30条这些措施应由公司董事会制定和解释。

第31条本法规应在公司董事会审查和批准后生效，并应进行修订。

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