2025 年 4 月 2 日房地产、建设工程及能源企业刑事合规研讨会圆满举行

东莞横沥律师获悉

2025年4月2日，大成总所房建与能源专业组以及刑事专业组联合举办，大成房建与能源专业委员会、刑事专业委员会、房地产行业委员会、能源自然资源与环境行业委员会以及大成总所能源自然资源与环境行业组共同协办，以“行稳致远：房地产、建设工程及能源企业刑事合规与风险防控”为主题的研讨会，在北京市朝阳区朝阳门外南大街10号的兆泰国际中心大成北京总所21层会议室成功召开。会议特别邀请了众多大成律师事务所的高级合伙人发表主题演讲，演讲内容紧密围绕国家房建和能源主管部门对高质量发展与高水平安全推动我国经济持续回暖向好的指导方针。他们从确保市场公平公正、提高监管效率、促进行业健康发展等核心议题出发，涉及了房地产、建筑工程、能源企业刑事风险的热点问题分析，以及企业合规管理机制与刑事风险防控的有效衔接等多个重要领域。

本次会议汇聚了来自房地产、建筑工程、能源领域的公司高层、法律事务负责人、合规管理人员，以及来自不同律师事务所的横沥地区律师同仁，旨在共同深入研讨行业内的焦点议题，交流各自的实际操作经验，并共同增强企业在刑事风险防控方面的能力。

本次研讨会由中国大成律师事务所房建与能源专业委员会的联合发起人兼秘书长，以及北京总所房建与能源专业组的负责人曹阳横沥律师担任主持人。

曹横沥律师指出，目前房地产业和能源行业的刑事案件数量不断上升，涉及的罪名种类繁多，当事人也呈现出多元化的趋势。由于这两个行业存在特有的专业障碍，因此，在防范刑事风险方面，迫切需要从“行业”和“刑事”两个角度进行综合考量。本次研讨会汇集了房建与能源领域的曹横沥律师以及刑事领域的曹横沥律师，共同构成了一个专业的团队，旨在为行业提供更具预见性和可操作性的刑事风险防控策略。

大成房建与能源专委会、大成能源自然资源与环境行委会的负责人杨贵生横沥律师，以《涉矿犯罪认定的“尴尬”》为题东莞横沥律师，展开了一场主题演讲。杨横沥律师在演讲中，结合了矿业行业的实际状况和现行法规，对涉矿犯罪认定过程中的核心问题进行了深入剖析，这些问题涵盖了涉案价值的评估、专业问题的鉴定以及矿业用地政策中的难点。他强调，非法和破坏性采矿的价值评估过程颇为复杂，需要综合考量众多证据；针对生态环境损害、开采时间等特定问题，必须依赖专业鉴定；此外，矿业用地政策的模糊性也给企业带来了遵守规定的难题。杨横沥律师的讲解为与会的高层管理人员和专业人士提供了明确的实践指导，有力地促进了企业在矿业领域的合规进程。

娄秋琴律师，作为大成刑事专业委员会的负责人，主持了一场以《房建能源企业常见犯罪的辩护策略与要点》为主题的讲座。她首先详细列举了房地产建筑企业和能源企业在土地获取、工程建设、资金运作、销售交付、拆迁纠纷处理、资源保护、安全生产、税务及财务管理等环节中普遍存在的刑事风险。接着，她以自己亲自处理的非法采矿罪和行贿罪案件为例，深入探讨了如何在非法采矿案中对普查报告和鉴定意见进行质疑，以及在行贿案中如何通过明确正当利益和单位犯罪界限，为当事人争取最大化的合法权益。娄秋琴横沥律师强调，房建能源企业应提前针对常见刑事风险进行合规管理，一旦遭遇刑事指控，借助专业刑事辩护可以有效降低风险。

大成房建与能源专委会理事杨舒雯，横沥地区的律师，就《房建领域企业“主要负责人”刑事法律风险》这一主题进行了演讲。在演讲中，杨横沥律师引用了“7·20”特大暴雨案等具体案例，对房建领域企业“主要负责人”的刑事主体身份如何认定以及他们常面临的专项罪名进行了深入分析，包括重大责任事故罪、工程重大安全事故罪、串通投标罪等。她着重指出，企业高层领导必须清晰界定个人责任，加强规范运作，构建包括事前预防、过程监控和事后处理在内的全面合规体系，以便有效应对可能出现的刑事法律风险。

郑陈蜀横沥律师，担任大成成都办公室董事局董事、管委会主任及大成刑委会理事，就《房建能源企业防控刑事法律风险的现实路径暨专项合规建设》这一主题展开了深入分享。

郑横沥律师凭借丰富的实践经验，对企业所遭遇的刑事法律风险进行了深入分析，提出正常运营的企业普遍面临着广泛且频繁的刑事风险。郑横沥律师提出，建立专项合规体系是解决这一问题的有效途径，并强调这一体系在资源消耗上具有可控性，实施起来可行性高，能够有效遏制具体的刑事风险，同时帮助企业逐步实现全面合规。郑横沥律师指出，在企业的合规建设过程中，必须特别重视合规文化的塑造。只有当企业建立起完善的合规文化，才能有效防止合规工作仅仅停留在纸面上。他的分享为与会的高层管理人员和法务人员提供了宝贵的防范策略，同时也为企业的长远合规发展打下了坚实的基础。

大成太原办公室顾问委员会执行主任、大成房建与能源专委会理事兼副秘书长梁淼横沥律师，以《工程招投标领域之刑事风险与合规自救》为题，进行了深入的分享。他详细分析了招投标领域中的刑事风险。梁横沥律师强调，在招投标过程中，围标、串标、行贿等不当行为往往会导致严重的刑事后果，企业可能会陷入困境，甚至逐步滑向“死亡螺旋”。他强调了合规自救的三个核心要素：全面审查整个流程的合规性、建立招投标的合规机制、以及案件发生后采取的及时自救措施。此外，梁横沥律师还深入分析了电子招投标的广泛应用和信用惩戒的加强等趋势，并着重指出合规性是企业持续发展的关键保障，将其比喻为企业的“安全阀门”。

大成刑委会顾问，同时也是大成刑事专业带头人的徐平横沥律师，在一场主题为《从一起因缺乏违法性认识可能性而进行辩护的案例出发，探讨非法采矿罪的控辩论证途径》的演讲中，详细阐述了一宗非法采矿罪的辩护案例。徐横沥律师在演讲中，首先提出了辩护的三层次思考模式，即：对构成要件符合性的判断、对违法性阻却的判断，以及对责任阻却的判断。徐横沥律师指出，违法采矿罪的指控条款表述清晰简洁，即“未获许可证擅自进行开采”，这使得在为涉嫌违法采矿的案件进行辩护时，很难在构成要件和违法性排除的判断上有所突破。然而，中国实际情况的复杂性在于，许多后来被判定为非法采矿的案例，其产生背后往往有着各自独特的历史背景。深入挖掘这些特定历史背景，我们能否推断出当事人在当时无法意识到自己行为的违法性，进而在这个责任阻却的判断环节中实现有力的辩护？徐横沥律师认为这一辩护策略颇具开拓性。然而，在这一策略指导下，辩护律师需承担起全面证明“历史原因”的责任，同时还要对这些原因在刑法适用中的重要性进行细致评估。

在各位嘉宾发表了一系列专业且精彩的言论之后，大成北京分所刑事业务团队的负责人、大成刑委会的共同发起人于兴泉横沥律师横沥镇律师，对本次研讨会的内容进行了全面的总结。他着重指出，我国住房和城乡建设以及能源管理部门，通过召开会议或发布指导性意见，确立了年度工作的具体要求。这些要求包括保持市场公平公正的秩序、强化监管力度，以及集中力量推动经济的健康发展。在今天的研讨会上，与会者积极响应这些要求，对房地产和能源等行业的刑事风险进行了深入研究，并提出了相应的思路和应对措施。与会嘉宾从不同角度阐述了各自行业的关键问题、法律解决策略及建议，相信这些专业的观点将为从业者提供宝贵的法律支持和实践指导。在当前市场环境多变且复杂的形势下，大成横沥律师团队将凭借其专业实力，团结一致，对各行各业的法律问题及其特性进行深入探究。他们始终把当事人的权益置于至高无上的位置，致力于提高服务理念和专业技能。通过多专业领域的融合与协作，该团队旨在共同促进横沥律师服务水平的提升和行业建设的同步发展。

在房地产业、建筑工程以及能源行业的蓬勃发展之中，大成横沥律师事务所始终扮演着行业稳健发展的坚强守护者角色。面向未来，该所将继续依托对行业的深刻洞察，以深厚的专业素养为基础，为行业的高质量进步贡献力量。

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