传播法律知识做您法律顾问，解析企业家罪名助防患未然

东莞横沥律师获悉

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网络上流传过一种戏言，称国内的企业经营者，要么身陷囹圄，要么正踏上前往监牢的旅程。

此番言论并非客观陈述，而是带有夸张成分的表达，意在凸显企业家所承受的巨大风险与变数，促使他们在谋求企业发展与经济利益时，务必恪守法律规范，强化企业治理，确保合法合规运作，如此方能防止跌入法律困境，达成企业及个人长远发展的目标。

鞠律即将发布一系列文章，专门探讨企业家容易涉及的法律问题，让大家能更清楚认识到潜在的法律风险，从而提前做好准备，文章会详细解释相关法律规定，并结合实际案例进行分析，企业家们通过这些内容，能够更有效地防范这类风险，确保企业能够平稳发展。

今天，我们继续来谈谈：非法经营罪。

一、罪名概念和法律依据

（一）罪名概念

违反国家法规，未获授权从事法律行政法规规定的特殊商品或有限交易物品的买卖活动，也包括购买经营许可证明文件，还有其他扰乱市场秩序的非法行为，一旦达到严重程度，就构成犯罪。

简而言之，就是未获授权就从事特定行业，或以不法手段从事商业活动，从而严重破坏市场秩序。市场经济中，商业行为需遵循准入规范，但有些人为了获取利益，未经批准擅自开展特定业务，表面看似灵活获利，实际上可能构成非法经营之罪。此类罪行不仅会面临巨额罚款，还可能招致监禁处罚。

呈现一个实际案例，2023年，广东省深圳市公安机关侦破了一起售卖烟草违法案件。个人经营者陈某，没有获得烟草专卖零售相关许可，从其他地区低价买入香烟，在微信群中提高价格进行销售。一年之内，其非法经营总额达到82万元，获取非法利润15万元。

事后司法机构确认，陈某擅自售卖法律划定需特许的特定商品，破坏了烟草领域的正常规则，因而以欺诈交易罪名判其服刑两年，并处以十五万元人民币的罚金，同时将其获取的不法收益全部没收。

（二）法律依据

《中华人民共和国刑法》第二百二十五条 规定了违法行为，违反国家相关准则，从事某些非法经营活动，破坏市场正常秩序，若情节较为严重，将受到五年以下有期徒刑或拘役的处罚，同时会面临违法所得一倍到五倍不等的罚金，或者单独处以罚金；如果情节特别严重，则可能被判处五年以上有期徒刑，并会面临违法所得一倍到五倍不等的罚金，或者被没收财产。

未经批准售卖法律行政法规划定需特殊许可买卖的商品的；或者售卖其他禁止流通的物品的；

倒卖进出口授权文书,倒卖进出口物品的来源地证明,倒卖法律行政法规中规定的其他经营许可凭证或者批准文书的行为。

违反国家相关管理部门许可擅自从事证券、期货、保险行业经营活动的，或者无权开展资金支付清算服务的。

（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

单位触犯本节第二百二十一条至第二百三十条所列罪行时，应判处罚金，同时对其主管负责人及直接相关人员，需按该节具体条款实施惩处。

二、构成要件

（一）客观方面

构成本罪，必须同时满足三个条件：

1、违反国家规定

实施违法举动，需要违背全国人民代表大会及其常务委员会颁布的法律，或者国务院颁布的行政规章，比如《烟草专卖法》和《支付业务许可证管理办法》。举例来说，若没有《药品经营许可证》却售卖处方药，这就触犯了《药品管理法》。

2、实施非法经营行为

实务中，一般包括以下四种具体情况：

（1）经营专营专卖物品，如烟草、食盐、成品油；

（2）买卖经营许可证，如倒卖烟草专卖证、进出口许可证；

从事金融活动不具合法性，例如放贷未获许可，POS设备用于套取现金，进行外币交易。

一些严重破坏市场规则的做法，例如在传染病流行期间抬高商品价格，还有无证从事通讯服务行业。

3、情节严重

需达到法定立案标准，如非法经营数额5万元以上。

（二）客体方面

破坏了国家对于市场参与资格的调控体系。政府运用许可办法来约束某些领域，例如烟草、金融等行业，无证活动违背了这种约束，致使市场陷入无序状态。

（三）主体方面

个人与组织都可以成为犯罪主体。比如，无证经营烟草的个人会触犯个人层面的罪行，而未经许可进行期货交易的公司则会涉及组织层面的犯罪。

（四）主观方面

故意为之，且图谋非法获利。即便知晓经营需获许可却未申请，仍旧强行营业以攫取收益。疏忽大意不在此列，比如因对政策理解有误未能及时办妥执照，在被告知后加以补救的，无需承担法律责任。

三、对罪名的认定

（一）罪与非罪

1、是否违反“国家规定”

如果只是违背了地方性法规或部门规章，没有违背法律、行政法规，那就不会是犯罪行为。比如，某个餐馆没有获得《食品经营许可证》就开张，这违反的是《食品安全法》，但如果它的经营规模没有达到犯罪的程度，那么它只会受到行政处罚。

2、是否“情节严重”

未达到起诉条件的，属于行政处罚，不牵涉刑事处罚。比如，无证贩卖烟草，经营金额为三万元，未达到五万元的起诉条件，仅被烟草管理部门处以罚款。

3、是否具有故意

如果真的不了解情况并且立刻改正，就不会是犯罪行为。比如有个店主在经营一家转来的店铺时，不清楚必须重新申请烟草许可证，在检查人员指出后马上办理了相关手续，因此没有触犯法律。

（二）与强迫交易罪的区别

两者都可能涉及经营活动，但核心差异显著：

1、行为方式不同

该罪名的关键在于“缺乏授权营业”，指的是没有得到许可就自行开展活动，这种做法在某种程度上属于“双方情愿的交换”。比如，有人无证贩卖香烟，购买者还是主动买了。

强制交易的关键在于“胁迫交易”，就是运用暴力、威胁等手段迫使别人购买商品或接受服务。例如商家威胁不买东西就实施殴打，或者强迫游客消费。

2、侵犯客体不同

非法经营罪侵犯市场准入秩序，危害的是国家对特定行业的管控。

强制商业行为损害了交易参与者的自主选择权，破坏了市场公正环境东莞横沥律师，威胁到平等交换的基本准则。

3、主观目的不同

这种犯罪活动的意图在于逃避需要许可证才能获得的收益，具体表现为凭借“没有相关资格”来削减开支，或是争夺市场份额。

这种犯罪行为是为了获取利益而迫使他人进行交易，也就是借助压制对方的想法来促成交易。

4、法律后果不同

这个罪名根据严重程度分为两个等级，罪行较轻的，可以判处五年以内有期徒刑或者行政拘留，同时要缴纳违法所得一倍到五倍的罚款，或者单独缴纳这个数额的罚款；罪行非常严重的，要判处五年以上有期徒刑，同时要缴纳违法所得一倍到五倍的罚款，或者没收个人财产。实际操作中，最长的刑期可以达到十五年。

强制交易行为在法律上分为两个等级，对于较重的情形，刑罚为三年以内监禁或者拘留，同时可以并科或者单独处以罚金；对于更为严重的情形，刑罚为三年以上七年以下监禁，并科罚金。该罪名最高刑事处罚为七年监禁。

（三）关于“口袋罪”的争议

这个罪名因第四项“涵盖其他非法经营活动”的补充规定，被批评为“万能罪名”，就是界限不清、容易扩大解释。不过审判过程中有明确约束：

必须满足对应性要求。所谓其他行为，须与前述三项行为的性质相同，即为违背国家市场准入规则或破坏市场秩序，不可随意泛化。比如2023年最高法院指出，若仅存在“刷单炒信”行为，且未伴随其他严重扰乱市场秩序的活动，则不能认定为构成非法经营罪。

必须要有充分的理由支撑。确定“其他行为”需要依据法律、行政法规或司法解释中的具体条款。比如，在疫情时期，如果有人抬高商品价格，这会被视为非法经营罪，其法律基础是《价格法》以及与疫情防控相关的司法解释。

要防止滥用,近些年司法部门对最后条款的运用加强管控,例如某个地方的审判机关判定个人购买未登记的保健产品不属于非法营业罪,解释为当事人举动未违背国家相关准则,也没有破坏市场秩序。

四、立案追诉标准

依照《最高人民检察院公安部关于公安机关主管案件立案追诉标准的一些说明（二）》第七十一条的条款，以下状况应当启动案件程序：

（一）烟草专卖类

1、非法经营数额5万元以上，或违法所得2万元以上；

2、非法经营卷烟20万支以上；

三年之内，曾两次以上因违法售卖烟草被处罚，之后再次违法售卖，且涉案金额达到三万元。

（二）金融业务类

从事证券、期货、保险领域的非法经营活动，涉及金额达到百万元级别，或者获取的非法收益超过十万元。

进行违法的款项清算活动，例如使用POS设备进行虚假交易，涉及金额达到五百元人民币以上，或者非法获利超过十万元人民币。

通过伪造POS机交易进行套现活动，涉及金额超过百万元，或者导致金融机构资金出现二十万元以上长期拖欠的情况。

（三）外汇买卖类

涉及私下交易外币，金额达到五十万以上，或者获取的非法利益超过十万元。

中介机构引导购买超过一百万美元的外汇，或者非法获利达到十万元以上。

（四）出版物类

私自刊印、制作非法读物，个人交易总额达五万以上，单位交易总额超十五万；

从事出版物发行活动属违法行为，个人经营总额达十五万元以上，单位则需超过五十万元。

（五）电信与网络服务类

1、擅自经营国际电信业务，经营数额100万元以上；

进行付费删除帖子，发布不实信息内容：个人经营金额达五万以上，单位达十五万以上。

（六）特殊设备类

制造、售卖“黑广播”“伪基站”达到三套，或者交易总额超过五万，就属于违法行为。

私自制造赌博设备：个人涉及金额达五万以上，单位涉及金额达五十万以上。

（七）非法放贷类

私自放贷利率超过百分之三十六未获许可：个人累计借款达二百万元及以上，单位累计借款达一千万元及以上。

2、个人违法所得80万元以上，单位400万元以上。

（八）食品安全类

制造、售卖受限制的食品成分，交易总额达十万元以上，或非法获利超五万元；

2、私设生猪屠宰厂从事经营活动，达到上述数额标准。

（九）其他情形

个人若从事其他违法行为，涉及金额达到五万元，或非法获利超过一万元。

该机构进行非法业务，涉及金额达五十万以上，或者非法获利超十万。

累计两次以上遭受同类非法经营处罚的，若两年内再次出现违法行为。

五、刑事责任

（一）自然人犯罪

情节恶劣的，要判五年以内有期徒刑或者拘役，同时缴纳违法所得一倍到五倍的罚款横沥镇律师，或者只交罚款。

陈某有烟草类物品的非法交易行为，涉案金额达八十二万元，其中非法获利十五万元，因此被判处两年监禁，并处以十五万元的罚款，罚款金额相当于其非法所得。

情节极其恶劣的，要判五年以上牢狱，同时罚没其非法所得的一到五倍钱款，或者没收全部财产。

某个犯罪集团从事非法的款项清算活动，借助伪造交易、索取中介费等手段攫取利益，业务总额高达两亿元，调查发现其非法赚取了两百万元，由于属于“情节极其恶劣”，最终被判处八年监禁，同时罚没其违法所得六百万元（违法所得的三倍）。

（二）单位犯罪

对单位处以罚金，通常是其违法所得的一到五倍，对负有责任的主管人员及另外的直接责任者，则依照个人标准实施惩处。

某个企业非法售卖汽油，赚取了五百万，被法庭处以四千五百万的罚金，也就是其非法所得的三倍，公司的负责人则被判处六年监禁。

后续内容，我们将为大家讲解企业家易犯的其它违法行为，请保持关注。

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