企业合规管理：合规审查的内涵、过

东莞横沥律师获悉

随着社会主义市场经济的发展东莞横沥律师，“合规性”一词在企业的经济交流中越来越普遍，并且随着综合法治的加深，已融入企业的管理和文化中。许多公司通过独立或共同工作的方法建立了合规管理部门横沥镇律师，以应对潜在的合规风险并增加合规性问题。

在合规管理中，合规性审查是公司合规管理的重要组成部分，是企业确定合规义务并评估合规风险的重要手段。合规性审查的含义是什么，它在进行合规审查中的哪些过程以及澄清合规性审查和法律审查之间的关系对于企业合规系统的构建具有重要意义。

什么是合规性？

什么是合规性？合规性=遵守法律法规意味着企业及其雇员的业务管理行为必须遵守企业的国家法律，行政法规，国际条约，行业标准，商业道德和内部管理系统。刑事合规性是公司合规性不可或缺的一部分，主要是指企业内的规则和机制，以防止刑事法律风险。

合规性内容是什么？它可以分为三个层次：一个是国家一级的规则，包括国家法律和国家条约；第二个是社会层面上的规则，主要是行业规则，商业实践和商业道德；第三是企业层面的规则，即企业的内部规则和法规和管理系统。公司合规性是企业内部控制和自律的机制。这既是管理过程又是管理结果。

当然，“合规性”的广泛感觉还包括公司的员工必须遵守良好的职业道德，道德和习俗。例如，没有要求遵守数据脱敏的要求（我们最常见的火车票，医院访问监视器（有一个 *数字），电子商务交付地址将处理敏感信息）（目前尚无合规性基础可以直接基于），但是企业也应基于自律和企业文化要求实现数据脱敏。

因此，合规性纠正需要分为3个步骤：首先：确定并总结应遵循的规则，其次：开始检查和解决上述规则的问题（当然，有两种检查和??解决问题的方法：自己检查和解决问题，并使用第三方调查和确定主管监督下的问题；第三：围绕问题进行纠正。

违规可能引起的风险

承担民事责任。损害赔偿和合同无效的两个最相关的方面是：民事赔偿是企业需要承担的赔偿义务，以造成交易对手或第三方损失，原因是违反了法定或协议义务；合同的无效性是由于企业的商业活动违反了法律和行政法规的有效性规定，将导致企业从事民事法律行为的无效。

假设行政责任。行政罚款，没收非法收益，订购生产和暂停业务，撤销业务许可等。

承担刑事责任。如果企业提出危害社会和法律规定该单位犯罪的行为，则企业作为犯罪的主题应承担刑事责任。

在我的国家，可以从基本上理解和一致的行政合规性和刑事合规性（通常，违反特殊/行政的行为 +金额=犯罪犯罪）。如果刑事合规性纠正仅是为了防止犯罪犯罪（和预防特殊的犯罪风险），它将极大地影响纠正效果（是否仅是为了防止欺骗超过50,000的增值税税，不应将其禁止。欺骗未来的任何欺诈！应使用“企业合规性”的概念。纠正此案涉及的企业的目的是防止将来的行政和刑事风险（简单地说，以防止一部分执法检查和惩罚）。

合规审查的主要内容

合规性审查是确定合规义务并防止合规风险的重要手段，其审查范围可能涉及企业的各个方面。基于相关规范文件和合规性审查的内涵，并不难看到任何具有合规义务的公司行为都可以接受合规性审查以避免合规风险。在企业的日常运营中，除了制定规则和规定，有关重大事件的决策，签署重要合同以及上述重大项目的运营，企业运营中的书面信件，公司图像促销广告发布外界还包含潜在的合规风险。对可能的风险行为进行合规性审查显然比公司的缺点更有益。

合规管理系统建设的具体实施步骤

1。调查企业合规管理的内部和外部环境

通过对内部和外部环境的分析，我们可以系统地确定企业承担的合规义务，以及企业的合规义务的实施，以及建立合规管理系统的资源。

这是建立合规性管理系统的初步和基本工作。

2。制定合规管理系统的实施计划

当该计划符合公司的战略时，它应该适应公司现有的管理模型，管理能力和资源投资，并作为促进合规性管理系统构建的指导轮廓。

3。排序并分析业务流程

对公司现有的业务流程，现有系统，现有风险管理系统等进行分类，并构成有关公司合规性管理状况的诊断和评估报告，以此作为建立合规性系统下一步的基础。

4。设计合规性管理组织结构

它可以参考风险管理的“三线防御模型”设计。从企业的最高决策水平到企业业务的前线，包括决策水平，管理级别，业务部，职能部，下属单位，业务职位等，应明确分配合规责任和解释。

对于每个职位，将添加或优化其合规责任，并制定工作责任声明，并将由员工签署合规性承诺信。

5。进行合规风险评估

基于整理企业的内部和外部环境以及业务流程，准备并改善合规义务数据库。

根据确定合规义务，采用多种方法来总结合规性风险点，分析和评估合规风险，并形成合规风险清单，合规风险图和合规风险数据库。

6。特殊合规计划

对于关键的合规风险领域，可以提出特殊计划或建议，可以进行特殊的合规管理工作，可以在发布特殊合规管理指南并补充相关的培训工作时协助特殊合规管理工作。例如：数据信息安全合规指南，反商业贿赂合规指南等

7。澄清合规系统并制定合规性手册

基于企业的合规风险，制定所有员工遵守的合规标准和规格，组织系统合规管理系统，最后编译并形成合规性管理手册，操作指南和其他文档。

8。建立各种合规管理操作机制

包括但不限于：合规性审查机制，合规性检查机制，合规性风险警告机制，合规风险跟踪机制，合规性风险报告机制，合规性责任责任机制等。合规性管理操作机制的内容可以根据该行业的监管要求和企业的实际情况。

9。制定合规管理绩效系统 - 遵守范围评估

制定合规性管理绩效评估方法，包括评估对象，评估内容/评估指标，评估表和评估结果的应用。合规管理评估的困难在于评估内容和评估指标的设置。

10。评估合规管理系统的有效性

合规管理操作状态的评估通常由高级经理组织或外部机构委托。

评估目标是公司的董事会，监督委员会，高级管理人员，合规管理人员，合规管理部门以及部门，各级分支机构和所有员工。

评估内容包括：评估合规性管理环境的有效性，遵守管理职责的绩效评估，合规管理系统的评估和合规操作机制以及合规性保证机制的构建等。

11。培养合规文化并进行合规培训

合规文化取决于顶级领导者的合规哲学。

合规培训的重点是执行以下任务：制定合规性培训计划；开发合规性培训课程；培养合规教师；进行合规性培训有效性评估，等等。

结论

符合企业实际情况的有效合规管理系统可以将合规管理与企业的业务模式和组织结构进行深入整合；它可以满足企业内部和外部不同监管规则的适用要求。人才云愿意与社会的所有部门合作，以“加强内部控制，防止风险和促进合规性”，以帮助企业建立适合自己现实的合规管理系统，自发控制合规性风险，并适应法律，合规性和整体环境的常规化。实现健康和可持续发展的趋势。

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